私募基金管理人登記
作為行業(yè)自律性組織,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案,對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。本文為您講述私募基金管理人登記及基金產(chǎn)品備案的要求與流程。
私募基金管理人登記
設(shè)立在中國(guó)境內(nèi)的各類私募基金管理人 (包括中國(guó)境內(nèi)的外商投資私募基金管理機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記并將其管理的私募基金備案在其名下。
登記要求
基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法 (試行)》、《關(guān)于進(jìn)—步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》、《私募基金管理人登記須知》、《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》、《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》等規(guī)定對(duì)私募基金管理人的登記要求做出了具體的規(guī)定,主要要點(diǎn)包括:
基本流程
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七條規(guī)定了私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記報(bào)送以下基本信息:
1、工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;
2、公司章程或者合伙協(xié)議;
3、主要股東或者合伙人名單;
4、高級(jí)管理人員的基本信息;
5、基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
私募基金管理人需通過基金業(yè)協(xié)會(huì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)(https://ambers.amac.org.cn)進(jìn)行私募基金管理人登記。
私募基金產(chǎn)品備案
備案要求
基金備案的完成是基金順利開展投資運(yùn)作的重要前提。基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《私募投資基金備案須知》 、《關(guān)于私募基金管理人登記備案工作相關(guān)事宜的通知》 、 《私募股權(quán) 、 創(chuàng)業(yè)投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》等規(guī)定對(duì)私募基金管理人的登記要求做出了具體的規(guī)定,主要要點(diǎn)包括:
基本流程
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定了私募基金募集完畢,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,辦理基金備案手續(xù),報(bào)送以下基本信息:
1、主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;
2、基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的,應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合3、伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金 ,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;
4、采取委托管理方式的,應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議;
5、基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
私募基金管理人需通過基金業(yè)協(xié)會(huì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái) (https://ambers.amac.org.cn) 進(jìn)行基金備案,私募基金管理人及私募基金產(chǎn)品登記備案流程如下:
私募股權(quán)投資基金監(jiān)管與自律體系框架