想要在香港申請證券交易牌照，就必須是在香港注冊經(jīng)營的公司（也可為其他地區(qū)注冊，但在香港申請商業(yè)登記證）。為防范證券交易中可能產(chǎn)生的各類風(fēng)險(xiǎn)，該公司必須擁有合理且有效的架構(gòu)設(shè)計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)管控措施。同時(shí)，由于證券交易的特殊性，申請公司還必須在香港有實(shí)際經(jīng)營的場地及設(shè)備，最大程度防止客戶利益受損。
由于證券行業(yè)專業(yè)程度較高且風(fēng)險(xiǎn)較大，因此在符合公司硬性條件外，還需要滿足公司高級管理人員的要求。因此公司必須設(shè)置完整的公司管理架構(gòu)，且擁有至少兩名負(fù)責(zé)人（RO，Responsible Officer）直接監(jiān)督業(yè)務(wù)相關(guān)活動（其中一名監(jiān)督者必須為執(zhí)行董事，確保監(jiān)督者所需的監(jiān)督權(quán)利）。同時(shí)，RO必須為取得證監(jiān)會考核的專業(yè)執(zhí)牌人。
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